Organizado por: Com. Auditoría;
Lugar: Sala virtual,
Fecha: Desde 2024-05-03 hasta 2024-05-03
Horario: 10:00 a 13:00
Objetivos:
- Presentar a los profesionales las recientes novedades legislativas y regulatorias en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
- Cubrir las responsabilidades derivadas de los servicios y actividades que se le brinden a los clientes.
Temario:
- Cambios en la Ley N.º 25246.
- Aspectos salientes de la Resolución 42/2024 de la UIF.
- Definiciones a recordar.
- Implementación de un sistema de prevención LA/FT/FP eficaz:
- Identificar los riesgos del sujeto obligado.
- Analizarlos y encontrar acciones para mitigarlos.
- Descripción del contenido del Informe Técnico de autoevaluación de riesgos.
- Significado de la tolerancia al riesgo.
- Políticas, procedimientos y controles de cumplimiento mínimo.
- Contenido del manual de prevención. Comparación con el actualmente vigente.
- Obligaciones del Sujeto Obligado.
- Establecimiento de reglas en caso de sucursales, filiales o subsidiarias.
- Conservación de la documentación.
- Periodicidad de las capacitaciones en caso de incorporación de personal.
- Evaluación externa del Sistema de Prevención en caso de tener una actividad específica alcanzada.
- Reglas generales de identificación, verificación y conocimiento del cliente.
- Calificación y segmentación de clientes en base al riesgo. Matriz de riesgo.
- No aceptación o desvinculación de clientes.
- Monitoreo de los clientes. Determinación de los perfiles.
- Mantenimiento del registro de operaciones inusuales.
- Reportes de hechos u operaciones sospechosas.
- Reportes sistemáticos.
- Vigencia y aplicación temporal.
- Sanciones ante incumplimientos.
- Respuestas a las inquietudes, dudas de los asistentes.
Expositor: Dr. CP Jorge Santesteban Hunter – Mat. Tº 85 Fº 210 CPCE CABA
Destinado a: Profesionales en Ciencias Económicas y alumnos avanzados.
